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近日，中国证监会四川监管局发布警示函，指出中信证券持股的投资机构中信产业投资基金管理有限公司存在两项违规行为。这家由头部券商中信证券持股的投资机构，被发现高级管理人员变更未按规定及时报告，基金产品信息未按规定及时填报更新。此外，该机构还未对部分在管基金产品进行风险评级。

中信产业基金成立于2008年，注册资金为18亿元，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人。其旗下投资机构为市场中知名PE，CPE源峰。中信产业基金背后的LP包括母公司中信证券，以及伊利实业集团、北京华联集团投资控股、中国高新投资集团公司等知名企业和投资集团。

据财联社创投通数据显示，中信产业基金旗下的CPE源峰专注于医疗与健康、消费与互联网、科技与工业、软件与企业服务等四大重点领域。然而，2023年以来，CPE源峰的投资活动有大幅减缓之势。相较于2021年高峰期的新增投资事件87次，和2022年的19次，2023年CPE源峰新增投资事件仅2次，同比均大幅下降。

一位私募股权人士认为，相关领域投融资趋势的减弱，应该是CPE源峰出手大幅降低的原因之一。此外，中信产业基金存在的两项违规行为也引起了业界的关注。高级管理人员的变更可能导致企业战略调整和变化，从而影响未来发展方向，最终影响机构持续经营能力。同时，基金产品信息未按规定及时填报更新，意味着该基金的基金类型、基金规模、基金经理、基金投资策略、基金风险等级等均不清晰，而这是一只基金产品运行最基本的信息。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法 (试行)》第三十七条规定，一年中若累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的，基金业协会可以对主要责任人员采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。在中信产业基金合规风控负责人方面，负责人为严之，曾在中信证券合规部担任副总裁一职，现在中信产业基金上担任合规风控负责人、信息填报负责人。

本文源自：热点快报